Изучение имеющейся документации и анализ соблюдения осуществления в организации правил внутреннего контроля Федеральный Закон ФЗ — 115 «О противодействие легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
- Анализ правил внутреннего контроля за последний календарный год, журналов инструктажей, приказов на СДЛ, плана мероприятий по внутреннему контролю и др.
- Анализ имеющихся в организации «досье клиента» оформленных в соответствии с ФЗ-115 и 366 приказом.
- Проверка и анализ форм ФЭС направленных в Росфинмониторинг.
- Анализ финансово хозяйственной деятельности.
- Корректность работы в личном кабинете Росфинмониторинга.
Предоставление устного либо письменного заключения с рекомендациями об устранении нарушений.
